早在2017年06月证监会就发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，强调市场主体应当建立健全合规管理制度，加强内部控制，提高从业人员的合规意识，有效管理和控制各类风险，确保市场秩序稳定和投资者利益得到保护。
随着全面注册制改革推行，在严监管的大环境下，内控合规管理问题突显，回顾近两年来的监管检查，我们汇总后发现：
投行业务注重内控体系落实
现场检查对内控体系的落实，例如立项程序以及委员意见的落实、问核工作的有效留痕、底稿验收、内核意见的落实等均进行了检查，涉及投行关键节点，注重内控体系落实的有效性。
合规检查更注重时间点
利益冲突、客户反洗钱核查、敏感信息知情人核查等合规业务成为检查重点，尤其注重对时间点的检查：“个别项目组成员利益冲突核查时间晚于立项时间”意味着合规工作必须在规定的时间和规定的节点完成。
对信息系统的检查成为常态
更注重信息系统中的留痕；在部分券商检查时，按照内控制度要求对信息系统进行穿行测试；合规检查不仅看线下纸质的存档、也要看系统上的留痕，包括时间、审批过程，甚至会查看系统日志。
面临监管趋严的形势下，为赋能不同资源禀赋的证券公司合规经营、勤勉尽责，西点信息对近两年合规方面多家优秀方案进行总结，提供整体合规管理的解决方案与服务。
提供全面的投行合规管理，
防范潜在风险
提供了全面的投行合规管理解决方案，包括未公开信息知情人自动报备、利益冲突自动核查、关联交易自动识别、反洗钱黑名单自动筛查、ESG风险评估自动核查、隔离墙自动报备、风险关注池自动预警、负面事项问责自动跟踪等合规管理工作。
合规管理工作日常化、自动化管理，
提高合规有效性
通过基于节点的管控理论，通过任务库、规则库的建设，利用数据自动采集、自动稽查、DOT关键时点预警提醒等技术，实现合规工作日常的全过程自动化管理，提高合规有效性。
定位合规风险处置检查点，
提高作业人员风险处置质量
结合市场合规风险处置案例分析，提供合规风险处置检查要点，引导作业人员进行合规风险处置，提高作业质量。
自动跟踪合规风险处置进展，
实现合规风险闭环管理
系统针对合规风险进展及处置情况，进行实时跟踪，形成合规风险处置闭环管理，提供合规风险处置案例库，为后续业务开展提供合规防范风险依据。
大数据深度融合业务应用，
加强合规风险管理
结合RPA、OCR、MOT、AI等科技手段、深度融合业务应用，实现投行业务数据集市的建设，针对合规涉及业务实现日常自动化监控巡检机制，进行风险管控。
为什么选择我们
案例丰富，长期跟踪监管要求
多年行业耕耘使我们积累了大量案例，也让我们对行业的监管要求有了深刻的理解。因此在服务过程中，我们会根据项目的具体情况，为您提供最符合监管要求的解决方案。
经验总结，集各家之长
在长期的实践中，我们不断总结经验和教训，形成了一套高效完整的合规管理解决方案，让经验来于投行，用于投行。
人员专业，快速研发上线
团队成员都具备丰富的行业经验和专业技能，能够迅速理解客户需求并提供针对性的解决方案。同时，我们还拥有高效的项目管理机制，确保项目能够按时按质完成。